Investorite õiguste kaitsmiseks on oluline koguda klientidelt teavet, mis võimaldab investeerimisteenuse pakkujal teha kindlaks, kas väärtpaber on kliendi jaoks sobiv.
Juhtidena püüame teha otsuseid, mis on sel hetkel äriliselt põhjendatud. Ometi võivad mõned otsused hiljem tekitada erimeelsusi, tuua kaasa vaidlusi ja tõstatada küsimuse juhi isiklikust vastutusest.